本文是一篇国际贸易论文,本文主要讨论了强制性标准协调对于产品出口的影响,从理论层面分析了强制性标准协调影响产品出口的作用机制,并在实证研究中使用异时双重差分法对研究对象作因果推断并进行了较完备的稳健性检验,实证结果与理论分析相一致。
1绪论
1.1研究背景和意义
1.1.1研究背景
世界贸易组织(WTO)致力于建立一体化的多边贸易体制,通过推动贸易、投资全球化,以促进世界经济发展,其在贸易政策上所作的努力主要是将各个国家制订贸易政策时的对经济产生的负外部性内部化,使得各个国家在制订政策时能够采用更有经济效率的政策工具。贸易总协定(GATT协定)和WTO很好地解决了关税壁垒问题,实现了全球经济的浅层一体化(Shallow integration),而非关税壁垒因为涉及到各成员国的国内规制主权、国家安全等方面,WTO为代表的多边贸易体制至今仍难以解决因非关税壁垒带来的非关税扭曲(Non-tariffdistortions)问题,如何客服国际贸易中非关税壁垒问题目前仍缺乏进展。
国际贸易中,在缺乏统一、公平、有效的贸易谈判规则的单边决策情形下,各国都倾向于使用一系列政策工具来保护本国贸易出口而抑制进口,以往关税措施是这一系列政策工具中的“主角”,大部分在国际贸易中的扭曲都集中反应在了关税措施上。在GATT前,许多以削减关税为目的而搭建的贸易协定,都因缺乏合适的谈判原则,最终变成了政治力量强弱的博弈,霸权国家实际上主导了这些贸易协定的谈判。GATT协定因提出了最惠国待遇原则和互惠原则两项重要的谈判规则,有效限制了强国的议价能力,鼓励弱国参与其中,最终实现削减关税壁垒的目的。GATT协定在关税壁垒上取得的成功,并不代表贸易壁垒问题就此得到彻底解决,随着关税受到GATT协定的约束和限制后,关税措施在政策工具中的重要性在逐渐下降,而各种种类的非关税壁垒开始崭露头角。在20世纪60年代期间,非关税壁垒的政策工具还比较单一,用于打击价格倾销的反倾销措施算是最常见的非关税壁垒,等到了20世纪70年代的东京回合期间,开始出现了包括反补贴、进口许可程序和技术贸易壁垒等种类的非关税壁垒,而到了21世纪后,通过刻意制造技术标准、市场标准差异化来达成阻碍贸易目的的非关税壁垒开始出现了,这类非关税壁垒在形式上表现为农业食品的地理标志、电子设备的标签要求,进口水果上农药残留的限制等等。

1.2研究内容与方法
1.2.1研究内容
本文以中国在国内市场采用国际标准作为市场强制标准这一事件作为强制性标准协调事件,将强制性标准协调与其所涉及的产品出口作为考察对象,研究强制性标准协调对于产品出口的影响机制。首先,本文对标准及强制性标准协调的概念与分类进行界定,梳理了关于非关税壁垒、标准差异、标准协调如何影响产品出口的相关文献研究,发现国内关于标准协调方面的文献研究较少,其中关于标准协调影响国际贸易的研究,在研究中多不区分强制性标准与自愿性标准,理论分析部分关于标准协调对于进出口贸易的机制分析往往较单一,大部分分析到标准协调可以削弱贸易成本从而对贸易产生了促进作用为止,没有深入分析标准协调对于企业生产、市场需求方面的影响。文章还梳理了当今以WTO为代表的多边协定、区域协定和中国关于标准协调方面的工作现状,对WTO、区域协定和中国的标准协调工作进行现状分析。之后,在理论分析上,指出了强制性标准协调通过提高市场进入成本,促进生产要素再分配,使要素资源进一步向高生产率企业集聚,高生产率企业获得了更大的规模经济效应的同时行业生产率也有所提高,进而促进了企业的出口的理论机制。最后,在实证检验方面,本文从国家标准全文公开系统中手工筛选了样本区间内所有“采纳国际标准(采标)作为强制性国家标准措施”事件,并通过I-TIP数据库发布的ICS分类与HS分类参照表,将采标的强制性标准与其涉及的产品类别的HS编码一一对应,同时使用了CEPII数据库中所有HS编码六位数级别的产品出口数据,建立异时双重差分模型对强制性标准协调事件进行回归,并进行了稳健性检验、异质性分析和机制分析。
内容上,本文共有六个章节讨论强制性标准协调问题。首先第一个部分为绪论部分,主要介绍研究背景,引出本文话题,阐述研究意义,并交待研究内容安排和研究方法,指出本文可能的创新点和不足之处。第二部分包含文献综述和,讨论了以往对于非关税壁垒研究是如何转向标准方面的研究,重点就标准对于经济的积极意义、标准差异对于贸易的阻碍作用、标准协调对贸易的促进作用三个方面进行文献梳理。第三部分为相关概念界定和现状考察,首先对标准协调等一系列相关概念的定义进行了界定,后续进行现状讨论,包括讨论和总结了WTO为代表的多边体制对于标准协调方面所做出的努力,区域协定在标准协调方面所做的工作情况和发展前景,区域协定中标准协调的发展能给WTO改革带来的启示和帮助,以及中国在标准协调方面所做出的成就。第四部分是理论基础与机制分析部分,首先对新贸易理论、新新贸易理论与制度距离理论进行梳理,在对相关理论进行梳理之后,分析了强制性标准协调对出口的整体作用和贸易成本、制度距离的调节作用,总结了强制性标准协调影响产品出口的作用机制。
2文献综述
2.1关于非关税壁垒的相关研究
以往关于非关税壁垒方面的大多数文献,一般定义为是除关税壁垒外对国际贸易产生阻碍的政策措施,都被划分进非关税壁垒中。这种定义的划分,对于比较早期的非关税壁垒,诸如反倾销、反补贴、进口许可证等政策工具是比较适用的,但随着政策工具逐渐从边境上的措施越来越深入的转移到边境内,在讨论诸如由技术措施、卫生与植物卫生措施等内容(例如TBT协定、SPS协定下规定的种种措施)构成的非关税壁垒等相关问题时,以往对于非关税壁垒的定义便开始出现了一些不便之处。相当数量文献研究中指出了这类非关税壁垒可以对经济产生的有利影响,如Mahdi Ghodsi,et al(2017)的研究指出非关税措施不全是非关税壁垒,技术措施可以提高产品质量、降低信息成本(标签规定等)与交易成本,从而促进贸易,并认为技术措施总体上对需求侧产生的积极影响远远大于其对供给侧造成的负面影响。王冠宇与马野青(2023)认为技术壁垒的实施在短期内使得企业的全要素生产率下降,但在长期,在创新激励机制的作用下倒逼生产率上升,总体上呈现“先抑后扬”的动态特征。以上这些研究都指出了非关税壁垒在阻碍贸易的同时在其他方面对经济产生了积极的影响,这使得在传统的非关税壁垒概念下,如何解决和削弱非关税壁垒这一问题开始变得复杂了起来,变成了诸如知识产权保护、公平与效率问题类似的两难问题。但现实实践中,非关税壁垒问题仍亟待解决,于是许多学者开始逐渐转向更加微观的角度来考察非关税壁垒问题,一些研究国际法方面的文献对非关税壁垒的概念进行细化,例如以国际经济法学科的解释分类,将“技术性贸易措施”细化为“技术法规”、“标准”、“合格评定程序”等具体内容,以更加细分的概念来定义研究对象去讨论问题,而在国际经济学相关的文献研究中,以标准、规制差异产生的非关税壁垒为主要研究对象的相关文献资料也逐渐丰富了起来。
2.2关于标准对进出口贸易的影响研究
首先是关于标准本身对国际贸易如何产生影响的,Link(1983)指出标准都可以通过质量效应或规模经济效应带来贸易上的比较优势,Swann等人(1996)开创性地发现了标准能够促进了出口,Blind(2004)强调通过提高质量和规模经济来提高标准化对贸易的效果,Chen and Novy(2012)的研究也证明了标准与较低的双边贸易成本有相关关系。近些年有Bo Xiong and John Beghin(2014)利用广义重力模型对OECD组织所采用的农药最小残留政策进行分析,发现最小残留政策能够提高政策实施国的进口需求。谢维平(2023)构建了带有调节变量的中介效应模型对中国出口产品质量升级进行了机制分析,指出非关税壁垒通过门槛效应提高了产品质量和出口产品种类。谢维平(2023)在文献中提出技术性非关税措施使得贸易成本的提高,会产生对企业的激励效应和气馁效应,激励效应即非关税壁垒使贸易成本提高时,促使企业采用质量竞争策略,提高产品质量以维持市场优势,气馁效应指企业面临成本提高时,放弃技术创新和质量提升,通过降低价格来维护市场优势。
标准还会促进企业的技术创新行为,这一理论主要根源于波特假设,波特假说认为适度的环境规制能倒逼企业进行技术升级,由此能对企业生产率产生积极影响(Porter,1991)。沿着波特假说的思想,许多文献对非关税措施与企业生产率之间的联系进行了研究,郝文佳(2022)通过引力模型分析了环境规制对污染行业国际贸易的影响,指出环境规制对污染行业贸易比较优势在整体上没有发现负面影响,同时环境规制还存在积极的贸易效应。以上这些文献都指出了市场设立标准能够带来提高质量、节约贸易成本、扩张市场需求等一系列好处,对经济发展和国际贸易有着正面的促进效应。
3标准协调的概念界定与现状分析...............................12
3.1概念界定.............12
3.2 WTO标准协调工作的基本情况和发展前景.........................14
3.3区域贸易协定标准协调工作的基本情况和发展前景.................15
4强制性标准协调影响产品出口的理论基础与作用机制..........20
4.1强制性标准协调影响产品出口的理论基础.........................20
4.1.1新贸易理论....................20
4.1.2新新贸易理论...............................20
5强
