本文是一篇项目风险管理论文，本文通过风险管理相关理论及方法结合W水域综合治理项目施工阶段展开风险管理工作，通过风险识别、评价和应对，对W水域综合治理项目施工阶段进行了风险管理研究，然后针对可能存在的风险提出相应的应对和监控措施。
第一章绪论
1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
自党的十七大提出生态文明理念以来，生态文明建设一直是我国特色社会主义建设的重要战略，在十八大、十九大的基础上，二十大再一次吹响了加快生态文明体制改革、建设美丽中国的号角。在二十大报告中，习近平总书记强调要推动发展方式绿色转型，深入推进环境污染防治，提升生态系统的多样性、稳定性和持久性，积极稳妥推进碳达峰碳中和。碳达峰倒逼能源结构绿色低碳转型和生态环境质量协同改善，以流域综合治理和生态环境修复为代表的水生态治理是实现区域绿色协调发展战略的重要举措。“十四五”期间，国家不断加码重点流域水生态综合治理，发改委下达46亿元中央预算内投资，进一步昭示了党中央加强生态文明建设的意志和决心。
水是生态系统的核心调控因素，水生态文明不仅是生态文明建设不可或缺的基础，更是其不可或缺的构成要素。我国江河湖泊众多，水系发达，十八大以来，国家明确了“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”的治水新思路，国家和地方先后出台了多项措施促进水生态文明建设。2016年12月，国家将“河湖长制”在全国河流湖泊全面推行，以保护水资源、防治水污染、改善水环境质量为核心使命，致力于修复水生态，确保防洪安全、供水稳定以及生态安全，同时也兼顾航运畅通、发电效率、减淤工程、文化宣扬以及公共休闲等多元化需求。这一系列举措为河湖生态系统的健康维护提供了坚实的制度保障，进而确保了河湖功能的永续利用，为社会的可持续发展注入了强大动力。为加强生态文明建设，全国各地积极响应党中央号召，以“河湖长制”为契机，大力开展水生态综合治理。2019年底，国家提出黄河流域生态保护和高质量发展要求，将水生态治理推向新高度。截至2022年底，我国150项重大水生态保护治理工程已批复立项67项，累计开工62项，在建投资规模超过1万亿元。各地方政府结合自身实际，将水生态治理与城镇化建设相结合，形式多样的水域综合治理工程应运而生。
1.2国内外研究现状
1.2.1国外研究现状
（1）风险管理研究现状
20世纪初，风险管理的概念开始形成。20世纪50年代，美国一些大公司遭受重大损失，进一步推动了风险管理作为一门管理活动的发展。自20世纪后半叶起，风险管理在全球范围内获得快速发展，美国、德国、法国、英国等国家相继成立了风险管理协会。在风险管理研究领域，国外学术界已积累了丰富的成果。
Xuelian等人（2023）认为，当PPP模式应用于公路建设项目时，该模式涵盖了广泛的公路项目投融资风险。因此，他们建议相关部门建立完善的投融资风险管理体系，这对于有效控制PPP模式公路项目的风险至关重要[1]。Pham等（2023）参考建筑供应链相关文献，认为风险管理在建筑供应链中是有效运行的关键，尤其在面临各种不确定因素时。然而，在供应链风险管理中，风险的识别和评估已经受到相当多的关注，而风险的减轻和监测却尚未得到足够的重视。因此，他们提出了一些关于供应链风险管理减轻和监测的建议[2]。de Assis等（2022）也对供应链风险管理进行了讨论，通过为供应链风险管理（SCRM）绘制大数据分析（BDA）的当前知识图谱，提供了一个大数据分析和供应链风险管理过程的关系的理论框架，为未来的相关研究提供了一个重要的途径[3]。Mohammed等（2021）通过研究也门石油行业风险管理，确定对也门石油行业项目有重大影响的五个主要风险，包括管理不善、腐败和贿赂、战争和持续冲突、汇率波动以及缺乏现代技术等，为石油行业提供了实际可行的解决方案，从而有效降低了潜在风险[4]。Ullah等（2021）认为风险偏好是风险管理决策中的重要组成部分，但很少受到关注。因此通过对30名从事大型建筑项目的高层和中层管理人员的半结构化访谈，使用NVIVO学术软件进行专题分析确定了影响建筑业大型项目选择风险偏好的因素。构建了影响大型建设项目选择风险偏好因素的概念框架[5]。CHI等（2015）通过对美国自2002年起九年中建筑业发生的9358起事故进行全面梳理，他们利用定量分析技术深入探讨了危险因素、事故类型与伤害程度间的内在关联。基于此得出重要结论：安全培训与教育的不足以及安全设备的不当使用是其中最为突出的风险因素[6]。
第二章水域综合治理项目风险管理相关理论及方法
2.1水域综合治理项目风险管理相关概念
2.1.1项目风险管理相关概念
（1）风险，通常被界定为一种潜在状况或事件发生并可能导致不良后果的概率特性。它体现了对事件是否发生的不确定性，以及该事件发生时间点的不明确性，从而导致结果的不确定性。风险普遍具有以下五个特性：
1）客观性和必然性。从总体上说风险是不可能彻底消除的，各类建设项目均不可避免地会受到未来多方面因素的潜在影响，这些因素包括但不限于安全、自然、技术、社会、经济等多种因素，而这些因素存在极大的不确定性，这种不确定性导致基于历史经验和当前环境的任务估算和目标期望易发生变动，从而为项目风险的发生提供了必然的环境基础。
2）不确定性。不确定性是风险的核心属性，它与未来可能发生的事件或结果紧密相关。具体而言，风险活动或事件的发生成败及其后果均存在变数，这一特性体现在：是否会发生特定风险事件、该事件将在何时发生以及一旦发生将带来何种程度的影响等方面，这些都具有不同程度的不确定性。
3）动态性。风险是一个动态的概念，随着时间和环境的变化，风险的性质和影响可能会发生变化。风险管理需要进行定期的风险评估和监测，以及随时对风险应对计划进行调整和优化。
4）相对性。风险的评估总是与特定的目标或目的紧密关联。风险对于不同主体或在不同情境下所产生的影响存在差异，同样的风险事件对于不同的组织、项目或个人可能具有不同的影响和意义。主要表现在风险承担主体是相对的，风险大小是相对的。
5）阶段性。风险的演变过程可被划分为多个连续阶段，通常被界定为潜在风险阶段、风险发生阶段以及后果形成阶段。在风险潜伏阶段，尽管尚未实际发生导致损失的事件，但此类未实现的风险存在动态演进的可能性，并可能逐渐成熟至风险发生的临界点。当风险进入实际发生的阶段时，其影响尚未完全展现，此时若应对措施不当，则可能导致风险进一步转化成确定性后果；反之，在后果已然形成的阶段，风险已造成诸如人身伤害、财产损失或其他不利影响等实质性损害，这一阶段的特点在于，一旦损害已然产生，往往不可逆回，因此重点在于采取措施最大限度地减轻或管控损失的程度。
2.2项目风险管理流程及理论
2.2.1项目风险管理流程
由于项目通常置身于一个错综复杂的环境中，所面临的挑战不仅涵盖技术性、经济性问题，还涉及诸多复杂度高且非线性特征明显的非技术性和非经济性难题。因此，项目风险管理以处理在实现项目目标过程中可能出现的各种不确定事件或活动及其伴随的潜在风险为目标。
项目风险管理是一个包括风险识别、评估、量化分析、应对策略规划及全程监控等多元环节的综合性管理流程。通过运用包括计划制定、组织协调及控制在内的多种管理策略，整合并合理运用各类科学方法对潜在风险进行系统识别、量化评估与综合评判，并在此基础上制定相应的应对方案。同时，需持续关注项目进度实时动态，对风险状况的变化保持持续监控，并针对风险事件导致的不良后果采取及时有效的措施进行妥善处理，从而最大限度地确保项目的顺利推进与安全保障。
项目风险管理的核心内容涉及风险的预先规划、精准识别、科学评估及有效控制。下图2-1主要对管理工作的流程进行了描述。
第三章 W水域综合治理项目施工阶段风险识别 .................... 29
3.1 W水域综合治理项目概况 ............................. 29
3.1.1 项目背景 ..................................... 29
3.1.2 项目建设内容 .............................. 29
第四章 W水域综合治理项目施工阶段风险评价 ...................... 44
4.1 W水域综合治理项目施工阶段风险评价原则及方法 ................. 44
4.1.1 项目风险评价指标设计原则 ........................ 44
4.1.2 项目风险评价方法选择 ......................... 44
第五章 W水域综合治理项目施工阶段风险的应对与监控 ............... 58
5.1 项目风险应对与监控原则 ................ 58
5.2 项目风险应对 ..................... 58
第五章W水域综合治理项目施工阶段风险的应对与监控
5.1项目风险应对与监控原则
（1）科学性。在W水域综合治理项目施工阶段的风险管理过程中，应对策略与监控机制的构建应建立在科学理论基础上，基于扎实的数据信息和丰富的经验积累，采取严谨全面的风险防控措施，确保风险管理活动基于科学理论指导，并切实满足该项目对风险管控的标准要求。
（2）综合性。在W水域综合治理项目施工过程中，项目风险应对与监控需要全面考虑项目各个方面，把握整体风险。制定的风险应对措施应适用于项目整体风险管理，而不仅仅局限于特定领域或特定类型的风险。
（3）实效性。在W水域综合治理项目风险应对和监控的过程中应秉持实效性原则。所谓实效性原则就是在应对风险因素的过程中，为能够产生有效的结果和效果而采取具备实际可行性和操作性的方法。
