本文是一篇工程管理论文，本文从价值捕捉的视角研究了一个由两家供应商、一家制造商和一家客户企业组成的供应链的创新投入问题，分析了供应链中的价值捕捉对于创新投入决策的影响。
1绪论
1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
企业之间的竞争已上升为各自供应链之间的竞争，在当下的国际环境下，这个问题显得尤为突出。供应管理的作用不断变化和扩大，供应管理成为了企业取得成功的重要因素[1]。传统观点认为，供应链中的中心企业与其利益相关者之间的长期战略关系对企业的发展具有重要性，价值创造源于中心企业与其利益相关者之间关系中的资源交换。而长期战略关系的维持基于供应链中企业的价值创造能力，企业必须提高自身创造价值的能力（Norris等，2021）[2]。在竞争压力环绕的市场中，为了确保生存和持续发展，企业必须通过创新不断提供新的和改进的产品、流程和服务来应对挑战。因此，创新成为企业竞争和可持续发展的关键。
随着市场竞争从企业间演化为供应链间的竞争，企业逐渐认识到在整合内外部资源，增强企业的抗风险能力的过程中，供应链中的企业形成合作联盟进行创新活动能够起到重要作用，不仅可以提高产品的创新成功率，也能够激励企业开展创新活动。但是在现实的供应链合作中，可能会出现受资源或技术等条件限制的情况，合作联盟的成员选择会具有一定的限制性，这会在一定程度上制约企业的创新活动。此外，尽管目前有一些行业中的企业进行了创新，但是仍然存在挑战和障碍，一方面，创新投入在产品整个生产成本中所占份额较大，创新产品的价格通常相对较高，从而影响创新投资的有效性（Li和Liu等，2021）[3]。另一方面，供应链创新投入能够吸引消费者的购买行为，获得增量利润。同时对供应链的价值有显著影响，并具有一定的溢出效应。企业进行创新所创造的价值往往不能被创新者完全获取，能够获取价值的除了模仿者和追随者之外，还有顾客和其他参与者都可能获取部分或者全部价值，价值会溢出到供应链合作伙伴（Teece，1986）[4]。这种溢出效应通常归因于搭便车行为，溢出效应会影响到企业的价值捕捉，从而弱化供应链上企业创新投入的积极性。供应链企业应充分考虑这些行为对创新投入决策的影响（Li和Yang等，2020）[5]。因此，是否进行创新以及如何选择创新策略的问题引起了企业的高度重视。
1.2研究目的、内容及方法
1.2.1研究目的
1）利用合作博弈理论，从价值捕捉的角度分析供应链上创新投入不足问题，引起企业对于供应链上创新的重视。
2）探索提升供应链创新投入水平的策略，为供应链创新管理提供建议。首先，本文分析了补贴策略，在博弈中增加了一个额外的非合作阶段，每个公司可以补贴其他企业的创新投入，主要为了分析企业应该如何选择补贴策略以及补贴策略对于企业创新投入的影响程度。其次，研究供应链上相关企业的一体化策略，主要研究不同的一体化情形对于供应链中不同位置的参与企业创新投入的影响。通过对于两种策略的研究，为供应链中不同的企业通过补贴和一体化策略改进创新投入提供决策依据。
1.2.2研究内容
本文构建了一个由两家供应商、一家制造商和一家客户企业组成的供应链为研究对象的双型博弈模型，从价值捕捉视角研究供应链中企业的创新投入决策。全文分为五章。
第一章：绪论。首先，概述供应链中创新投入问题的研究背景，指出本文的研究问题。接下来，明确从价值捕捉角度研究供应链中企业创新投入决策问题的意义，构造本文的研究框架，并简要叙述论文的研究思路、研究内容和方法。最后，阐述本文的创新点。
第二章：文献综述。对国内外学者的相关研究内容进行归纳整理。本章从三个方面进行了文献梳理，第一部分论述了供应链创新的动机和模式，第二部分论述了创新的价值捕捉问题，第三部分论述了创新投入决策。
第三章：创新投入模型。本文在Feess和Thun（2014）[10]的基础上，构建了一个供应链上企业创新投入的双型博弈模型。通过对该模型的分析，发现了供应链上企业创新投入不足的问题。
第四章：创新投入决策。针对上章提出的供应链上企业创新投入不足问题，本章分别从企业采取补贴和一体化两种策略的角度对此进行研究。
第五章：结论。总结和提炼本文的主要结论，并对供应链中企业的创新投入决策问题提出合理化建议。最后，阐明本文研究仍需改进的地方并提出未来可进行研究的问题。
2文献综述
2.1供应链创新的动机和模式
2.1.1供应链创新的动机
1）企业规模和市场竞争
自熊彼特1912年提出创新发展理论以来，众多学者对于创新的动机和影响创新的因素等方面进行了深入地研究。早期主要关注创新假说，在创新假设的基础上探讨了规模、市场结构与创新之间的关系。熊彼特（1934）强调了创新在价值创造中的关键作用，企业家能够通过创新实现生存[11]。在其1942年发表的《资本主义、社会主义与民主》一书中强调了在企业创新中研发实验室能够起到关键作用[12]。后来的学者将熊彼特的创新假说归纳为：（1）企业规模与企业创新正相关；（2）市场集中度与企业创新负相关。
支持规模与企业创新正相关观点的学者认为随着企业规模的扩大，创新活动也在增加，市场规模的大小将会对企业的创新活动产生一定的影响。例如，Galbraith（1956）指出，在创新活动中规模大的企业具有绝对优势，具体原因主要分为三个方面：（1）规模大的企业具有资金优势，能够保障创新活动融资的安全性。（2）创新自身的规模经济。（3）企业规模的扩大能够降低单位固定成本，降低创新成本[13]。实证研究方面，Cohen和Klepper（1996）发现：（1）随着企业规模的扩大，企业的创新投入会显著增加；（2）行业内部企业间的创新投入差异一半左右都与企业规模的差异相关[14]。
有关市场集中度与企业创新负相关这一创新假说研究方面，学者们也进行了众多的研究。Arrow（1962）对企业在不同竞争环境下进行创新活动所获取的收益进行了比较，分别研究了在垄断竞争和完全竞争两种环境中企业的收益表现，认为垄断企业通过进行创新活动可以获取更多的垄断租金，而竞争性企业在进行创新活动之前的并未获取到垄断租金，进行创新活动之后可以从中获取到收益。因此他认为，市场的竞争度会影响企业创新活动的意愿，市场中更加充分的竞争能够激励创新活动[15]。Gilbert和Newbery（1982）在研究中首先假定了创新的收益具有独占性，在这一假设前提下研究发现，市场中的垄断者会愿意进行更多的创新投入，其中主要的原因是垄断者担心失去在市场中的垄断地位[16]。
2.2创新的价值捕捉问题
2.2.1价值创造与价值捕捉
新兴技术在广泛的应用中具有巨大的价值创造潜力，但是，这些技术的价值捕捉存在高度的不确定性（Teece，2018）[29]。价值捕捉指的是创新者在面对竞争时从其创新中获取回报的能力（Teece，2006）[30]。由于创新知识的迅速传播和潜在竞争者模仿的威胁，企业创新产生的价值容易被创新能力较弱的竞争对手剥夺（Teece，1986）[4]。因此，了解导致公司从创新中获取更多价值的因素非常重要。创新者如何从他们的技术创新中获得适当的价值在技术管理文献中受到了极大的关注。
1985年，迈克尔·波特在《竞争优势》一书中提出了基于价值链相关的价值创造理论。企业的价值创造活动包括了内部和外部价值活动，各项价值创造活动构成了企业价值链的基础，它们之间的各项联系能够增强企业的竞争优势[31]。
Brandenburger和Stuart（1996）[6]提出了基于价值的理论，首先对于企业创造的价值进行了准确定义，接下来讨论价值如何在链条上的不同参与者之间分配。价值捕捉是商业战略中的一个核心问题。企业的价值捕捉是基于参与者的“附加价值”，即垂直链上所有参与人创造的价值减去除该参与人以外的所有参与人创造的价值。
在竞争与价值捕捉方面，Lepak等（2007）[32]认为随着任务、产品或服务的其他供应商寻求复制创造的新价值并分享利润，竞争将随之而来。竞争的结果是，交换价值将下降到供需平衡的程度，创造的价值必须与其他竞争对手分享。竞争与价值创造之间是一种循环或相互依存的关系，竞争是价值创造活动的结果，但价值创造也是竞争的结果。企业合作创造价值，同时竞争获取价值。进入合作竞争的企业很可能会利用他们的能力和战略行为来获取价值（Ritala和Tidströ，2014）[33]。在如何通过管理内部和外部合作竞争紧张关系的特定能力来获取价值方面，企业将有不同的策略。此外，对创新或市场优势的关注可能与具体的公司层面的要求有关（Bengtsson等，2016）[34]。Bouncken（2020）认为合作竞争中的价值创造可以来自创新和市场领域。然而，价值捕捉需要专注于在创新或市场领域追求价值创造，合作竞争不仅允许大公司获取高价值，也允许中小企业获取高价值[35]。
3 创新投入模型 ......................... 13
3.1 问题描述 ................................ 13
3.2 模型构建 .................................. 14
3.3 供应链上的创新投入效率分析 .......................... 17
4 创新投入决策 ..................................... 23
4.1 补贴策略下的创新投入决策 ............................... 23
4.2 一体化策略下的创新投入决策 ........................... 29
4.3 本章小结 ................................ 38
5 结论 .........
