本文是一篇项目管理论文，论文在系统分析ICT企业专利风险因素来源的基础上构建了包含企业外部环境与企业内部治理两个维度，技术创新项目立项规划、设计研发、对外合作、交付审查以及市场运营五个阶段专利风险评价指标体系，并运用熵权TOPSIS法对各个项目阶段专利风险指标进行客观估计综合评价。
1绪论
1.1研究背景
当前正值工业4.0，以数字基础设施为依托，以知识产权为核心价值的网络通信、大数据、云计算、物联网、工业互联网、量子科技、人工智能、区块链等数字技术深刻改变了世界发展面貌和基本格局，数字经济正逐步成为推动世界经济变革的新形态、新趋势。然而新冠肺炎疫情肆虐加剧了全球经济发展的不确定性，数字经济核心内容之一——信息通信技术（Information and CommunicationsTechnology，ICT）的使用为各国突破经济困境提供了一条关键出路。相比其他大部分行业，ICT行业在疫情冲击下更显韧性。华为《全球联接指数（GCI）2020》调查研究发现，ICT成熟度较高的国家，通过数字化转型，能够将疫情带来的人均GDP负面影响降低50%。在我国，2020年ICT产业收入不降反增，规模超过23.2万亿元，同比增长10.1%，其中电子制造业、软件业、电信业、互联网服务业收入比2019年分别上涨0.8万亿元、1.1万亿元、0.04万亿元、0.2万亿元[1]，如图1.1所示。
1.2研究意义
信息通信技术作为数字经济的核心，是推动新一轮科技革命和产业革命的重要力量。在国家战略规划和政策支持下，我国信息通信技术产业得到蓬勃发展。然而，日益激烈的市场竞争使得ICT企业贸易摩擦不断升级，专利纠纷层出不穷，技术创新困难重重。专利风险管理既是学术理论界深耕研究的热点，也是企业创新发展亟待攻克的难点。因此，精准识别专利风险来源、深入剖析专利风险成因、合理评估专利风险等级、科学构建专利风险防范机制，对于拓展现有研究领域，助力企业处理专利危机具有重要意义：
（1）理论意义
专利风险是ICT企业技术创新过程中普遍存在的不确定因素。当前，国内针对ICT行业专利风险管理的研究尚不多见，内容亦十分分散，缺乏系统整合，研究成果相对滞后，无法与快速发展的经济市场环境相适应，不利于ICT企业技术创新研发、保护、管理及运营。因此，论文通过梳理分析现有研究成果，归纳总结ICT企业专利风险成因，结合技术创新项目专利管理实践，设置更加科学合理的专利风险评价指标，进一步拓宽专利风险识别路径和分析范围。此外，论文采用熵权法客观赋权，TOPSIS法综合评价，为ICT企业合理评估专利风险提供可靠的方法依据。
（2）实践意义
ICT产业是国家科技创新战略的关键一环，引领着我国“新基建”的基本方向。作为专利密集型产业，ICT企业依赖专利参与市场竞争，然而层出不穷的专利纷争严重阻碍了企业技术创新的步伐。因此，如何识别、评估、防范化解专利风险已然成为企业亟待解决的难题。论文通过科学方法识别、评估ICT企业技术创新项目全生命周期专利风险，并针对评估结果提出可行性建议，对于企业提升专利风险防控意识和能力，构建专利风险防范机制，国家完善专利保护制度具有重要意义。
2理论基础与研究现状
2.1专利风险理论
2.1.1专利概述
“专利”在我国最早记载于《国语》，意为通过垄断手段谋取暴利的行为。在英语中，“patent”一词由拉丁语“litterae patentes”演变而来，具有公开和垄断双重意思[3]。现代意义上的专利有四种含义，一是指某人独占所有的财产；二是指依法获得保护的发明创造；三是指记载技术内容的专利文献；四是指专利权人依法获得的一项垄断性权利，即专利权。专利权是专利的法律含义，指国家以法律形式授予专利权人在法定期限内实施其发明创造的专有权[4]。专利权作为知识产权的组成部分，具有不同于普通物质财产的法律特性。
（1）无形性。这是指专利权是无形财产权，智力成果作为专利权的客体是一种无形的存在，不占有物理空间，但可以通过物理形式予以表现。专利权的无形性决定了一项专利可以通过许可或转让的方式让渡给多个主体使用。
（2）法定性。这是指专利权的范围和产生都有法律予以规定，并非所有的智力成果都能享有专利权保护。就权利范围而言，法律会对专利授权标准做出明确界定，哪些发明创造符合专利授权标准，哪些发明创造不能或暂时不应获得授权都由法律加以确定。就权利产生而言，法律明确规定了专利权产生的条件和程序，专利权人对专利行使占有、使用、收益和处分的权利必须以获得国家专利主管机构授权为前提。
（3）专有性。也称排他性、独占性或垄断性。不同于物权的专有性，所谓专利权的专有性表现为：一是一经授予，专利权人享有对专利的独占权；二是相同内容的发明创造不得重复授权；三是专利权人可以就同一项专利权同时许可若干人行使。
（4）时间性。这是指专利权作为一种知识产权，并非永远有效。创造性和新颖性是专利获得授权的必备属性，一旦出现新的发明创造，原有技术就丧失了被保护的必要。因此，在法定期限内，专利权有效，当法定期限届满且无法续展后专利权利自动消灭，发明创造将进入公有领域成为社会公共财富，社会公众无需获得原专利权人许可即可无偿使用。
2.2技术创新理论
2.2.1技术创新内涵
约瑟夫·熊彼特在《经济发展理论》一书中首次提出技术创新概念，认为技术创新就是某种生产函数从有到无建立的过程，并将技术创新视为现代经济增长的核心。其后，罗伯特·索罗提出的技术创新“两步论”，对于技术创新理论发展起到了里程碑式的启发作用：新思想来源和向后阶段的实现发展[41]。此后，学者们陆续在技术创新概念领域进行过深入探讨。直至1962年，伊诺思首次明确地将技术创新定义为选择发明、投入资本、建立组织、制定计划、雇用工人以及开辟市场等行为综合的结果[42]。我国技术创新领域开拓者傅家骥通过研究概括国内外技术创新领域专著，将始于发明创造终于技术扩散的创新称为广义上的技术创新，将始于研究开发终于市场实现的创新称为狭义上的技术创新[41]。
2.2.2技术创新特征
技术创新的内涵强调技术方法的新颖性以及创新成果的目的性，其中，技术方法的新颖性表征技术概念，创新成果的目的性表征经济概念[43]。因此，技术创新是一种以技术为手段实现经济目的的活动，是技术与经济的结合[42]。技术创新概念的把握离不开对其性质特征的认识，技术创新具有以下六个特征：
一是先进性。即创造性。技术创新是把新技术应用于生产经营的一个过程，主要表现在概念的新颖性、技术的新颖性、产品的新颖性、工艺新颖性或者服务的新颖性。企业通过将技术创新成果通过商业化行为应用于生产经营实践，实现技术形态和经济价值的转化。
二是系统性。技术创新活动是一项复杂的系统工程，是涉及创新者、创新合作者以及创新竞争者等多方主体参与的社会经济体系。创新活动的顺利开展需要全方位多层次地整合人力、物力、财力资源，任何一个环节出现问题都可能影响整个技术创新系统的运行。
三是周期性。技术创新从技术创新项目启动、立项规划、设计研发、交付审查、市场运营，再到新一轮技术创新概念的提出，整个过程具有显著的周期性。技术创新项目的每个阶段都以满足市场需求为导向，一旦市场出现新的需求，新一轮的创新研发即可启动。
3 ICT企业技术创新项目全生命周期专利风险识别 ............................ 20
3.1 ICT企业技术创新项目全生命周期阶段划分 ..................... 20
3.1.1 立项规划阶段 ................................... 20
3.1.2 设计研发阶段 ................................... 20
4 ICT企业技术创新项目全生命周期专利风险综合评价 .................... 28
4.1 ICT企业技术创新项目专利风险评价指标体系构建 .................. 28
4.1.1 评价指标选取原则 ................................. 28
4.1.2 评价指标选取过程 .............................. 28
5 ICT企业技术创新项目全生命周期专利风险防范 ............................ 47
5.1 立项规划阶段专利风险防范 ............................... 47
5.2 设计研发阶段专利风险防范 ................ 48
5.3 对外合作阶段专利风险防范 .............................. 50
5 ICT企业技术创新项目全生命周期专利风险防范
5.1立项规划阶段专利风险防范
立项规划阶段，即技术创新项目的起始阶段，也是关乎项目生死存亡的关键阶段。此阶段专利风险防范策略可以从以下几个方面入手：
（1）重视市场调查研究。
任何创新技术在设计研发初期都需要进行广泛的市场调查研究，通过对调查研究数据的统计分析判断技术创新项目是否可行，以及未来专利产品的市场性与创新性。全面系统的市场调查研究应该包括法律、政策、经济、行业、科技、环境、生态、社会、文化以及观念等多个维度。对此，企业可以：一是聘请专业技术人才，运用专业的数据搜集、检索、处理技术，实时监测市场动态，为项目可行性计划提供数据支持。二是考虑与法律、会计、金融、科研机构等专业服务机构合作，依托专业服务机构信息平台，广泛收集市场信息。三是构建市场信息数据库，将收集到的信息汇总到信息库中，并且实时更新，为未来技术创新项目的展开提供可靠依据。
（2）提高专利检索能力。
越来越多的企业开始意识到专利检索的重要性，
