本文是一篇企业管理论文，本文的理论逻辑和假设推导已得到清楚的阐述和科学的验证。海外子公司专利开发通过逆向知识转移影响母公司突破性创新的这一假设推导得到了支持，母公司隐性知识开发能力在海外子公司专利开发影响逆向知识转移这一关系中的调节作用得到了验证。
第1章绪论
1.1研究背景
1.1.1现实背景
近年来，中国在全球创新体系中的地位不断攀升。世界知识产权组织（WIPO）发布的《2024年全球创新指数报告》显示，中国创新指数位居全球第11位，较前几年上升1位，是10年来创新力提升最快的经济体之一，但与瑞士、瑞典、美国、英国和新加坡等位居前五的国家相比，中国多数企业由于缺乏原始的技术积累，与这些创新强国仍存在显著的技术差距。2025年全国两会《政府工作报告》明确指出，要因地制宜发展新质生产力，深入实施科教兴国战略，推进高水平科技自立自强。新质生产力的特点是创新，关键是质优，本质是先进生产力，而科技创新，特别是原创性、突破性的技术创新正是培育、发展新质生产力的关键动能。当前，中美贸易摩擦加剧，美国为确保其全球的科技领导地位，持续强化对华的科技遏制，推动与中国科技“脱钩”、“断链”，导致中国的技术“卡脖子”问题十分突出，这也进一步凸显了中国提升自主创新能力的迫切性。为了突破“卡脖子”困境，推动中国跻身“创新强国”前列，突破性创新已经成为中国企业实现关键核心技术自主可控、构筑可持续竞争优势的核心战略目标。
在持续推进高水平对外开放的背景下，中国企业日益意识到“闭门造车”早已与以知识为核心的全球竞争环境不相匹配。越来越多的中国跨国企业将全球战略与创新战略深度融合，构建全球知识网络。如华为技术有限公司在全球设立了23个研发中心，现有241家子公司分布在全球170多个国家。通过广泛布局海外子公司并以逆向知识转移的方式向母公司转移技术研发类的先进知识，丰富华为现有知识库，使其能够重组多种知识来源并开展知识的创造性转化，最终实现“3G跟跑、4G并跑、5G领跑”的技术跃迁。由此，当前越来越多的跨国企业认识到，突破性创新是企业实现长期发展的战略工具，且实现突破性创新的先决条件是获取异质性、高价值、难以模仿的知识资源。
1.2研究问题
现有研究从多维视角探讨了企业实现突破性创新的路径：资源视角强调知识是企业的核心战略资源，知识来源、知识重组、知识发展模式对突破性创新具有驱动作用。能力视角出发强调组织能力、吸收能力、动态能力在推动突破性创新过程中的重要作用。然而，在动态能力理论的框架下，基于新兴经济体跨国企业实施全球战略的背景，探讨海外子公司逆向知识转移对母公司实现突破性创新的相关研究还较为缺乏。Tiberius等（2021）将突破性创新定义为一个涵盖组织内外的知识处理与学习的动态过程，所以从知识视角探究新兴经济体跨国企业实现突破性创新的全过程是十分有必要的。本研究基于动态能力理论，聚焦“跨国企业如何在动态能力框架下优化逆向知识转移的微观机制，以提升母公司突破性创新”这一核心问题，并进一步细化为以下三个子问题：
（1）在信息不对称的跨国情境下，母公司如何识别、评估海外子公司的高价值知识，并在此基础上开启逆向知识转移行为？
（2）逆向知识转移能否推动母公司实现突破性创新？
（3）母公司应如何构建高效的知识吸收能力，以更好地感知、吸收子公司知识？
第2章理论基础与文献综述
2.1理论基础
2.1.1动态能力理论
动态能力理论（Dynamic Capabilities,DCs）由Teece等学者提出，旨在解决传统资源基础观在动态环境中解释力不足的问题。在该理论中，常规能力指企业将事情做正确，而动态能力则强调在恰当的时间做正确的事情，说明企业的可持续竞争优势不仅依赖于静态的具有价值性、稀缺性、不可模仿性和不可替代性（VRIN）的资源（Barney,1991），更取决于其动态调整资源基础的能力（Teece等,1997）。Teece（2014）进一步将动态能力理论扩展至国际化情境，强调其本质是“企业通过战略敏捷性适应半结构化的环境，并实现持续价值创造的能力”。这一理论融合了资源基础观与进化经济学的双重视角：一方面继承资源基础观对资源内生性与组织能力的强调（Penrose,1959），另一方面吸纳进化经济学中关于组织惯例作为能力演化载体的观点（Nelson、Winter,1982），即企业集体性的、模式化的、重复性的组织行为（Pitelis、Wagner,2019），同时突破其路径依赖假设，引入企业家能动性，指出高层管理者通过突破惯例的约束驱动资源重构（Teece等,2021）。综上，“动态能力”的核心内涵被定义为“企业整合、配置与重构内外部资源以应对动态环境的组织与管理能力”（Teece等,1997），其终极目标是通过持续创新与战略调适，在动态竞争的环境中创造超额回报（Teece,2014）。
（1）动态能力的维度与框架
在Teece等人（1997）的研究中，动态能力涵盖了企业的流程、位置及发展路径。Eisenhardt和Martin（2000）进一步识别了动态能力的具体过程，如产品开发、联盟合作与决策制定，并补充了对内外部环境影响的考量。在1997年研究的基础上，Teece（2007）简化并提出了动态能力理论的核心三要素框架（感知Sensing、把握Seizing、重构Reconfiguring，即SSR模型）。其中，“感知”强调通过对外部环境（技术、市场、制度）的扫描与解读以识别机会与威胁，例如跨国企业对新兴市场需求的预判，其效能取决于组织的开放创新系统与知识吸收能力（Teece,2010）；“把握”涉及设计商业模式、治理机制与可占有性制度以捕获价值，例如跨国企业通过合资协议保护知识产权，这一过程依赖跨部门协同与快速决策（Augier、Teece,2008）；“重构”则通过资源重组、联盟网络调整与组织架构变革维持资源基础的VRIN属性，例如跨国企业通过并购整合技术资源，成功嵌入生态系统协同（De Silva等,2021）。
2.2母子公司逆向知识转移的相关研究
2.2.1逆向知识转移的概念
逆向知识转移（Reverse Knowledge Transfer,RKT）是指跨国企业海外子公司将知识传递回总部的过程（Ambos等,2006）。通过这一过程，企业的创新能力和竞争优势得以增强（Phene、Almeida,2008）。
社会网络理论认为，跨国企业是由不同主体组成的网络结构，内部角色和职责存在差异化，企业能够通过获取内外部网络资源增强竞争优势（Bartlett、Ghoshal,1988）。在跨国企业网络中，子公司不仅是知识的接收者，同时是知识的传递者。子公司能够在东道国创造新知识，并将其转移至跨国企业的其他主体，尤其是母公司（Phene、Almeida,2008）。知识基础观认为知识是企业最具战略意义的资源（Grant,1996），也是跨国企业获取竞争优势、实现可持续发展的核心要素（Gupta、Govindarajan,1991）。因此，逆向知识转移不仅是子公司与总部之间知识流动的关键机制，也在提升企业整体竞争力和创新能力方面发挥重要作用。
2.2.2逆向知识转移的影响因素
已有的文献强调了可能促进或阻碍子公司逆向知识转移的各类的组织和环境因素。这些因素可归纳为发送方和接收方的特点、母子公司关系、组织机制和知识本身特征。
（1）发送方特征（子公司）
部分研究着眼于子公司的具体特征，其中子公司的意愿和动机对启动和实现逆向知识转移具有重要作用（Najafi-Tavani等,2012）。王媛和林嘉琨（2016）运用网络层次分析法也验证了子公司的知识转移意愿与转移能力对逆向知识转移有显著影响。同时，由于担心失去自主权、知识优势（Alharbi、Singh,2013），某些子公司不愿意转移其内部知识。冯永春等（2021）对海外子公司自主权依据职能分类，发现营销自主权、人事自主权与逆向知识转移存在显著倒U型关系，财务自主权和研发自主权正向影响逆向知识转移。
第3章研究假设与模型构建..........................24
3.1假设提出.....................24
3.1.1海外子公司专利开发与母公司突破性创新...........................24
3.1.2海外子公司专利开发与逆向知识转移.....................25
第4章研究设计................................30
4.1样本选取与数据来源..............................30
4.2变量测量..........................30
第5章实证分析..............................35
5.1描述性统计....................................35
5.2多重共线性检验...........................36
第5章实证分析
5.1描述性统计
描述性统计是对主要观测变量的各种统计学特征的汇总，目的是为了快速地了解每个变量在样本中的数据特征以及分布情况。本文所涉及变量的描述性统计分析结果如表5-1所示。
在样本中，突破性创新的均值为2.423，标准差为5.209，表明大多数公司每年拥有少量的突破性专利，但由于标准差较大，意味着有部分公司在突破性创新方面表现出显著的差异，个别公司可能具有较强的创新能力。海外子公司专利开发的均值为2.107，标准差为19.619，显示出样本中的子公司专利数量存在非常大的波动。尽管大部分子公司每年的专利数量较少，但部分子公司具有较多的专利数量，代表了这些子公司在研发和创新方
