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基础研究人才计划项目绩效评价方法与实证——以“三青”项目为例

日期:2023年11月01日 编辑:ad201107111759308692 作者:无忧论文网 点击次数:94
论文价格:50元/篇 论文编号:lw202310280949326100 论文字数:12052 所属栏目:职称论文
论文地区:中国 论文语种:中文 论文用途:职称论文 Thesis for Title

本文是一篇职称论文,文章梳理分析了这三类项目2012—2021年的资助情况,研究和建立了三类项目绩效评价方法与实施效果指标体系,并进行了实证分析。结果表明该套方法指标在总结国家自然科学基金三类人才项目的成效和发现管理问题方面发挥了重要作用。

0 引

基础研究是科技创新的源头,也是建设世界科技强国的基石。2021年,我国基础研究投入达到了1696亿元,占全社会研发投入的比例达到6.09%。人才作为提高科技发展的最根本要素,加大对人才的培养和引进已成为带动我国基础研究建设的重中之重。习近平总书记在中央人才工作会议上强调“要造就规模宏大的青年科技人才队伍,把培育国家战略人才力量的政策重心放在青年科技人才上,支持青年人才挑大梁、当主角”①。2021年国家重点研发计划就支持了300多个青年科学家项目,助力青年科研人员领衔挂帅。党的二十大报告再次强调要“深入实施人才强国战略”②。

人才类资助项目是选拔和培养基础研究人才的重要途径。科技创新型国家针对处于不同学术生涯发展阶段的人才分别设置了科技人才资助项目。如美国国家科学基金会(NSF)设立了研究生项目、博士后研究项目和“早期职业生涯发展资助”计划等多种面向青年学者的资助项目(董高峰,2008),霍华德·修斯医学研究所(HHMI)设立休斯研究员计划,长期稳定资助有天赋和研究潜力的科学家开展原始创新研究(牛萍等,2013)。德国对处于职业生涯早期的科研人员设置了沃尔特·本杰明计划和艾美·诺森计划等,对中层骨干科研人员设置了海森堡计划,对高层次杰出人才有莱布尼茨奖和洪堡研究奖等(陈虹枢等,2022)。英国皇家学会设立大学研究员计划和研究教授基金,为优秀科学家提供资助(科技领军人才的选拔培养状况调查课题组,2013)。欧洲研究理事会(ERC)设立“启动资助计划”和“强化资助计划”,相互衔接,持续资助获得博士学位7~12年,处于学术生涯初期的的青年学者开展研究(张翼燕等,2021)。日本学术振兴会(JSPS)设有特别研究员项目和终身教员项目资助优秀青年科研人才,设有战略基础研究计划资助项目(CREST)等资助青年领军人才(张志刚, 2020)。

1 基础研究人才计划项目绩效评价研究进展

对基础研究人才项目进行绩效评价,一方面要考虑基础研究本身具有的长期性、不确定性等特征,另一方面,也是更重要的方面,是要考虑人才的知识技能水平、科研潜力等(赵伟等,2014)。在基础研究项目评价层面,Martin等(1983)提出从科学、教育、技术和文化四个评价维度进行绩效评价。Godin等(2005)将基础研究的影响分为科学、技术、经济、文化、社会、政策、组织、健康、环境、象征意义、训练等11个维度进行评价。在科技人才评价层面,常用的有以同行评议为代表的定性方法和科学计量等定量方法,或两者结合的综合评价法(徐曾旭林等,2021)。其中同行评议是国际通用的做法,一般通过函评和会评由相关领域专家基于被评人才的研究成果、资历等进行判断。定量计量通常采用发表论文数、影响因子等指标综合计算得出结果,如徐曾旭林等(2021)从学术贡献与科研潜力两方面选择了共27个定量指标,构建了一套人才多元评价模型。综合评价方面,英国学者提出了发展性评价理念,充分体现在剑桥大学的“员工评议与发展计划”中(董超等,2013);赵伟等(2014)根据胜任力理论构建了创新型科技人才评价模型,设计了以创新知识、创新技能、影响力、创新能力、创新动机和管理能力为一级指标的基础研究类创新型科技人才评价指标体系。

在科技人才项目绩效评价层面,一些学者尝试从理论层面构建绩效评估框架,如孙锐等(2012)基于公共评估模型建立了国家人才战略规划实施效果评估体系,对战略规划活动和产出分别进行评估。王勇等(2016)针对人才项目科技创新成效从科技创新资源集聚、绩效创造、行业影响和环境变化四个维度建立了评估模型和指标体系。桂昭明(2012)提出人才项目绩效要素包括经济效益、社会效益、科技效益、推进成效以及保障成效等指标。夏凡等(2014)根据创新领军人才项目的特点,设立投入、效率效果、发展和社会满意度四个一级指标,构建了一套人才项目财政支出绩效评价的指标体系。也有学者在尝试建立基础研究人才项目绩效评价框架后进行实证分析。吴江等(2013)综合运用多种理论和技术,建立了以匹配性、适应性和成长性为核心要素的人才工作绩效评估指标体系,并实践于广东省“珠江人才计划”绩效评价。

2 国家自然科学基金“三青”基金项目评价实践

2.1 “三青”基金项目资助现状

根据国家自然科学基金委官网的介绍,“三青”项目各自有不同的定位及资助目标,分别在青年科研人员成长的不同阶段发挥作用,表1为基于2021年自然科学基金委官网公布的“三青”项目指南进行的资助条件情况对比。

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“三青”项目的资助数量和资助经费从2012年到2021年呈增长趋势,但资助率呈下降趋势(图1和图2)。其中青年科学基金资助数量从2012年的12022项增长到了2021年的21072项,增加了7050项,经费从33.75亿元增长到62.83亿元,增长了29.08亿元,单项资助强度从24万元增长至30万元,但资助率从23.45%降到了17.29%;优青基金从400项增长到620项,经费从4亿元增长到12.4亿元,增长了3倍,单项资助强度从100万元提高到200万元,而资助率从11.15%降到了9.45%;杰青基金从200项增长到314项,经费从4亿元增持到12.33亿元,也增长了3倍,单项资助强度从200万元增长到了400万元(其中数学和管理学部项目从140万元/项增长到了280万元/项),但资助率从10.30%降低到了7.65%。

在学部分布上青年基金与其他两类项目具有较大区别(图3和图4)。如青年基金在医学科学部获得资助项目占比为23.17%,远超优青和杰青基金(12%),说明医学后备青年人才储备潜力较好。化学科学部在优青和杰青基金占比是第二高,为14.69%,而在青年基金的占比仅为8.88%,排倒数第二,预示化学领域的后备青年人才培养亟待加强。从三类项目历年资助学部占比变化看,除医学科学部在青年基金中的资助占比呈上涨趋势,其余各学部在三类基金中的资助占比10年来基本保持稳定不变。 

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2.2 “三青”项目绩效评价指标和方法研究

在评价指标设置方面,国家自然科学基金年度绩效评价需按照财政部《项目支出绩效评价管理办法》(财预〔2020〕10号)执行,该文件规定了项目支出绩效评价指标体系,设置了决策、过程、产出、效益4个一级指标,并细化到了项目立项、绩效目标等10个二级指标,立项依据充分性、程序规范性等17个三级指标。但是,国家自然科学基金项目绩效评价要符合基础研究活动的规律和特点,其绩效管理和绩效指标设计不能简单套用一般财政支出项目的做法。本文根据自然科学基金的管理资助特点,赋予指标基础研究内涵,重新设计评价要点形成通用指标体系,加入个性指标,以更好服务于基础研究人才项目绩效评价。

2.2.1通用指标体系设计

基于目标管理理论建立的逻辑模型被广泛应用于预算绩效管理中,已成为包括国际开发计划署、世界银行、欧盟委员会、世界卫生组织等在内的国际组织技术援助项目的标准评价方法(马蔡琛等,2019)。常见的逻辑模型包括由投入、活动、产出、成效、影响五个模块组成的因果链。

本文结合逻辑模型构建规范可行的“三青”项目绩效评价指标体系(图5)。从垂直逻辑关系上,逻辑模型和一级指标具有对应关系;从水平逻辑关系上,各级指标间形成了决策层、管理层和执行层的关系。具体为:一级指标决策对应投入模块,即项目设立情况,包括项目立项、绩效目标设置和资金投入情况;过程对应活动模块,即项目的资助管理过程,包括项目执行中的资金管理和组织实施两方面;产出对应产出模块,即项目的直接产出,包括数量、质量和时效三方面;效益对应成效和影响两个模块,即评价项目资助产生的效果和影响,成效包括经济效益、社会效益、生态效益,影响包括可持续影响和服务对象(评审专家和申请人)满意度。结合国家自然科学基金项目管理办法,阐明每个指标的评价要点,形成“三青”项目绩效评价的通用指标(表2)

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2.2.2个性指标设计

“三青”项目作为基础研究人才类项目具有统一性,但由于资助定位和对象的不同,又产生了差异。为了平衡三类项目绩效评价时的统一性和差异性,在通用评价指标体系的基础上,针对“三青”项目具有的基础研究、科研项目、科技人才培养的三重属性,通过关键绩效指标法(杨慧珊,2022),将价值创造活动与项目战略目标有效连接,在效益指标中增设了除原有可持续影响和服务对象满意度以外的个性指标,具体如下:

一是要分别符合三类项目的自身定位,如针对青年基金“培养基础研究后继人才”的目标定位,设置促进青年科研队伍结构合理化指标,目的是考察青年基金项目通过长期资助对我国青年科研人才结构布局的效果;对优青基金和杰青基金,均设置了提高青年科技人才开展自主研究能力指标,目的是考察通过项目资助在深化和拓展学科方向和开展原创性探索方面的效果;二是要充分考虑基础研究项目具有前瞻性和不确定性等特点,如在青年基金中设置了提高青年科研人员能力作用指标,考察青年科研人员成长情况等;三是要充分反映科学基金项目资助成效,如在青年基金中设置促进学科全面布局指标,考察青年基金项目资助学科覆盖情况;在优青基金中通过评价项目负责人开展资助研究和科研创新情况等指标,考察优青基金提高青年科技人才开展自主研究能力方面的效益。对杰青基金,重点考察其促进学科发展和影响力提升方面的成效,主要对杰青基金资助带动学科发展、所在领域学术影响力提升等进行评价。

2.2.3权重设计

《项目支出绩效评价管理办法》规定绩效评价应当