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云南神火90万吨水电铝材一体化项目风险评价研究

日期:2022年06月17日 编辑:ad201107111759308692 作者:无忧论文网 点击次数:16
论文价格:150元/篇 论文编号:lw202206151115083678 论文字数:35233 所属栏目:工程管理论文
论文地区:中国 论文语种:中文 论文用途:硕士毕业论文 Master Thesis

本文是一篇工程管理论文,本研究以云南神火 90 万吨水电铝材一体化项目为基础,综合运用定性与定量研究方法,建构云南神火 90 万吨水电铝材一体化项目的风险评价体系,开展项目风险评价分析,提出基于风险评价结果的应对策略。

1  绪论

1.1  研究背景

2017 年,云南省印发了《关于推动水电铝材一体化发展的实施意见》,明确推动水电铝材一体化发展、助力打造世界一流“绿色能源牌”。云南省内具有丰富的能源资源种类,可开发的绿色能源资源总量在全国排名第二,水能和电能现有的装机容量在全国水电装机总容量中的占比高达 25%。[1]长期以来,云南“重工靠资源、轻工靠烟草”,产业短板问题突出,能源发展和产业发展未能有效结合,电力二次、多次转化不能有效实现,导致水电弃水,清洁能源优势未能有效转化为经济优势。[2]为改变清洁能源资源丰富、载能产业弱小的局面,加快能源优势向产业优势转化,云南省提出了打造世界一流“绿色能源牌”的目标。其中最关键的一环就是推动水电铝材一体化产业发展,做大电力市场“蛋糕”,将云南水电资源优势和绿色生态优势转化为经济优势和产业优势。

云南神火铝业有限公司成立于 2018 年,系河南神火集团的控股子公司,注册资本 50.6 亿元;在云南省开展水电铝材一体化产业发展的背景下,河南神火集团成为了云南省首批重点招商引资的企业;该企业在发展中,为了适应市场发展的需求,契合国家提出的可持续发展观念,逐渐向绿色产业转型发展,主营业务是绿色水电铝材的生产、加工以及销售等。云南神火 90 万吨水电铝材一体化项目选址于云南省富宁县绿色水电铝材一体化产业示范园区,依托云南省丰富的绿色水电自然资源,同时又处在泛珠三角合作区域与中国——东盟自由贸易区交叉点上,为公司的经营开展提供了良好的条件。项目于 2018 年 4 月 1 日正式开启,2019 年 12 月 31 日投产,预计可实现年产值约 130 亿元,年创利税 10 亿元以上。企业的经营要面临动态复杂的市场环境,还要面临市场波动、法规变化等风险。云南神火 90 万吨绿色水电铝材一体化项目也面临着来自多方面的风险。首先,资金风险。市场环境变化莫测,存在很大的变动因素,如果无法确保资金投入后合理的分配与应用以及后备资金的充分性,资金风险在所难免。其次,销售风险。受经济危机影响,电解铝市场近几年波动较大,市场环境存在很多不确定因素,并且这种不确定因素往往直接表现在产品的销售市场上。

1.2  研究目的

云南神火 90 万吨绿色水电铝材一体化项目是目前国内最大的水电铝材一体化系统性工程项目之一,其不仅是云南省打造“世界一流绿色能源牌”的标志性工程;在具体的施工上,其较大的体量、极其复杂的施工过程和管理系统更导致整个项目潜在的风险要素较多,在风险的识别和防控上具有较高的难度。因此,本研究立足于以下目的:

第一,识别云南神火 90 万吨绿色水电铝材一体化项目风险。由于项目的建设周期较长,施工技术要求较高,建设环境较为复杂,本文的首要目的即在于运用现有的风险评价理论和方法,对云南神火 90 万吨绿色水电铝材一体化项目的风险类别进行识别。

第二,确定云南神火 90 万吨绿色水电铝材一体化项目风险控制措施。在全面分析项目潜在风险发生率、风险要素、潜在损失的基础上,对系统性风险的发生概率和影响程度进行了分析,并结合国家安全标准对项目建设过程的安全风险进行了对比,明确了项目风险的类型和特点,制定了一系列的风险防控机制。

第三,构建云南神火 90 万吨绿色水电铝材一体化项目的风险评价体系。该体系的建立为该项目的风险管理提出切实可行的建议和风险控制策略,为整个项目的风险管理提供了充分的参考依据。同时,对同类型项目的风险管理具有积极的指导意义和参考意义。

2  文献综述及理论基础

2.1  文献综述

风险管理以风险评价为前提,风险评价主要是通过对风险因素的识别和风险指标体系的构建,为风险的控制和管理提供指导依据。国内外对于风险评价的研究早已有之,已有的研究成果为构建科学的项目风险评价体系提供了坚实的理论基础。

2.1.1  国外风险评价研究现状

国外对风险管理的研究开始的比国内早,目前已建成较为健全的市场竞争机制和风险控制措施。目前国外对于风险评价相关的研究大致可以分为以下方面:

第一,风险评价的理论研究。国外对于风险评价的理论研究起步很早,从上个世纪起就有大量文献专门从理论上探讨风险管理的方法以及风险分析的模型等。上世纪 80 年代,Hayesetal 在研究中详细探讨了项目风险特点、风险种类、风险应对方法,并提出了一系列具有针对性的解决对策。[3]1987 年,Cooper D. F.、Chapman  C.  B.提出了“风险工程”概念,并通过理论研究对风险控制的需求进行了分析,认为必须采用多层次的风险控制方法,才能实现对风险的有效抑制。[4]进入 21 世纪,对于风险评价理论的研究已经趋向成熟,风险控制分析方法较为丰富,最具代表性的为层次分析法、头脑风暴法、模糊数学法等。[5]Eugene A. Rosa、Ortwin  Renn 以及 Aaron M. McCright 在 2014 年对快速时变系统风险进行了分析,提出了多种具有针对性的管理方法,并基于决策分析法和 AI 分析法,构建了项目风险评价模型和风险识别模型。[6]Simister 以国际 EPC 大型工程项目为研究对象,其研究结果表明,在国际大型工程项目管理中,风险管理工具的选择与制定往往要结合企业自身的情况,通常使用的方法有蒙特卡洛模拟法、核查表法、敏感性分析法、模糊评价法等。Simister 的研究为后来学界研究大型项目的风险管理提供了方法上的帮助。

第二,风险评价的理论对具体项目的风险分析。由于风险管理以及风险评价等理论探讨的成熟,如何运用这些理论来解决实际问题是当前国外学者研究和关注的重点。Nicholas Chileshe 采用方差分析法和数据分析法对风险发生的可能性和风险影响程度进行了分析。同时他们通过对承包商、客户类型、咨询人员类型的分析,提出了 25 种风险因子,并运用描绘统计法对相关风险因子的影响作用和影响机理进行了解析,发现承包商与客户在风险因素认知方面的一致性较差,金融风险的发生概率显著高于其它风险,法律风险的发生概率最低。

2.2  理论基础

2.2.1  工程项目风险的识别

项目风险的管理以项目风险识别为前提,而项目风险的识别主要以风险因素的分类为核心。在项目风险识别过程中需要参考历史资料、专家意见、管理者意见、项目管理经验、项目计划、项目管理目标等。同时,还需要运用专业的风险识别方法编制项目风险清单,以便为风险的分类管理提供参考依据。

项目风险的识别流程如下图所示:

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在项目风险识别方面,常用的方法为有定性分析法、定量分析法、定性定量分析法。

一方面,在采用定性分析法进行风险识别时,主要以个人的思维、经验、知识对不确定性风险的特点和信息进行描述,解析风险的特点和风险的影响作用,发掘风险的相关因素,识别风险的具体特征,形成对风险的整体认知体系。[18]在风险的定性识别分析中可用的方法种类较多,但在分析系统结构较为复杂的风险时,相关方法的可操作性将大大降低,分析结果的准确性较差。因此,要想确保分析结果的准确性,必须引入定量识别。

另一方面,在风险定量识别中使用较多的方法主要有统计分析法、概率分析法、统计分析与概率分析相结合、区间控制分析法、敏感性分析法、记忆模型分析法、投入产出分析法等。[19]尽管定量分析对于不同风险的识别具有较高的适用性,但因为定量分析的过程较为复杂,需要使用者具备较高的知识水平和丰富经验,以及良好的管理能力,从而对定量识别方法的广泛应用造成了限制。

由此,为改善定性识别和定量识别的不足之处,一些研究者基于约束分析规则和假设分析规则将两者进行了结合,从而催生出了定性定量识别法。与之相适应的分析方法主要为系统分析法、层次分析法、网络分析法。

3  水电铝材一体化项目风险评价指标体系的建构 ....................... 13

3.1  云南神火 90 万吨水电铝材一体化项目概述....................... 13

3.2  构建风险评价指标体系的基本原则........................... 13

4  云南神火 90 万吨水电铝材一体化项目风险因素权重的确定 ........................... 26

4.1  数据收集............................ 26

4.2  数据分析............................ 26

5  云南神火 90 万吨水电铝材一体化项目风险评价分析 ..................... 40

5.1  云南神火项目风险评价结果........................ 40

5.2  基于风险评价结果的应对策略.......................... 41

5  云南神火 90 万吨水电铝材一体化项目风险评价分析

5.1  云南神火项目风险评价结果

从总体看,项目内部因素风险权重(69%)显著高于项目外部因素风险权重(31%)。整体而言,项目的外部风险因素权重占比要低于内部风险因素,这是因为云南神火项目已经建设完成并投入生产,一些外部风险因素对项目造成的影响相对较小。

从七大风险因素领域来看,风险权重由高到低的排序依次为:企业